Presentación

Objetivo

Programa del curso

1. Introducción al compliance en la empresa
   

    

   Introducción al compliance en la empresa
   Definición y objetivo del compliance
   Importancia del cumplimiento normativo
   Por qué el cumplimiento normativo es clave en la gestión empresarial
   Compliance como herramienta de prevención y protección
   La creciente exigencia normativa en pequeñas empresas y profesionales
   Principales normativas y leyes aplicables
2. Identificación y evaluación de riesgos legales
   
   Identificación y evaluación de riesgos legales
   Introducción
   Definición de identificar riesgos
   Cómo se identifica un riesgo
   Definición de evaluar riesgos
   Tipos de riesgos
   Identificación de riesgos penales
   Soborno y Corrupción
   Tráfico de influencias
   Delitos contra el medio ambiente
   Blanqueo de capitales
   Otros delitos
   Riesgos legales
   Riesgos contractuales
   Riesgos reputacionales
   Errores en la identificación de riesgos
   Herramientas de evaluación de riesgos
   Mapa de riesgos
   Matriz de evaluación
   Casos prácticos de evaluación de riesgos

    

3. Implementación de un programa de compliance
   

    

   Implementación de un programa de compliance
   Introducción
   Elementos clave de un programa de compliance
   Compromiso del órgano de gobierno
   Código ético y de conducta
   Análisis y evaluación de riesgos
   Políticas y procedimientos internos
   Formación y comunicación
   Canal ético o canal de denuncias
   Sistema disciplinario
   Monitorización y mejora continua
   Diseño de políticas y procedimientos internos
   Políticas internas
   Tipos de políticas concretas
   Procedimientos internos
   Procesos y sistemas de control
   Diferencias entre política, procedimiento y proceso
   Comunicación y formación en compliance
   Formación: mucho más que teoría
   Comunicación interna: mantener el compliance visible
   Canal ético
   ¿Qué es canal ético?
   ¿Qué se puede comunicar?
   Modalidades del canal
4. Monitoreo y auditoría de procesos de compliance
   
   Monitoreo y auditoría de procesos de compliance
   Introducción
   Establecimiento de indicadores de cumplimiento
   ¿Qué es un indicador de cumplimiento?
   Características que debe tener un buen indicador
   Tipos de indicadores en compliance
   Cómo definir indicadores adaptados a tu empresa
   Limitaciones y errores frecuentes
   Errores frecuentes
   Limitaciones
   Técnicas de auditoría de compliance
   Revisión documental
   Entrevistas y cuestionarios
   Análisis de indicadores
   Observación directa
   Test de cumplimiento o "compliance testing"
   Auditorías cruzadas o externas
   Revisión y mejora continua
   Elementos de la revisión continua
   Fases del ciclo de mejora continua en compliance
   Implicación de la dirección y comunicación interna
   Buenas prácticas en comunicación tras la revisión o auditoría

    

5. Gestión de incidentes y medidas disciplinarias
   
   Gestión de incidentes y medidas disciplinarias
   Introducción
   Procedimientos para la gestión de incidentes
   Detección y registro del incidente
   Evaluación preliminar
   Investigación interna
   Evaluación de resultados y decisión
   Cierre y documentación del caso
   Protocolos de actuación ante incumplimientos
   Activación del protocolo y designación de responsables
   Umbral de activación y autoridad competente
   Designación de responsables (sin conflicto de interés)
   Matriz RACI (orientativa)
   Plazos y hitos (SLA recomendados)
   Comunicación de activación (interna y mínima necesaria)
   Controles de legalidad y garantías
   Principios que rigen la actuación ante incumplimientos
   Fases del protocolo de actuación
   Coordinación con otras políticas y áreas
   Comunicación, cierre y lecciones aprendidas
   Medidas disciplinarias y su aplicación
   Tipos de medidas disciplinarias y correctivas
   Medidas disciplinarias
   Medidas correctivas
   Criterios de proporcionalidad y coherencia
   Principio de proporcionalidad
   Principio de coherencia
   Criterios complementarios
   Ejemplo de escala orientativa
   Procedimiento para la aplicación de medidas

    

6. Fomento de una cultura de ética y cumplimiento
   

    

   Fomento de una cultura de ética y cumplimiento
   Estrategias para promover la ética empresarial
   Estrategia 1: Incorporar la ética en la toma de decisiones empresariales
   Estrategia 2: Reforzar la coherencia organizacional entre discurso y práctica
   Estrategia 3: Crear líderes éticos informales y redes de influencia positiva
   Estrategia 4: Ética conductual y diseño de entornos que favorezcan decisiones correctas
   Estrategia 5: Ética corporativa como ventaja competitiva y reputacional
   Rol de los liderazgos en la cultura de compliance
   Integración de valores éticos en la organización
   Incorporar los valores éticos en la misión y visión corporativa
   Integrar los valores en la gestión del talento y en la selección de personal
   Incorporar los valores en la selección y contratación de personal
   Gestionar y desarrollar el talento desde los valores
   Gestionar éticamente la cadena de valor y las relaciones con terceros
   Evaluar y medir la vivencia real de los valores éticos
   Herramientas para evaluar la cultura y los valores éticos
   Interpretar resultados y consolidar la mejora continua
7. Rol del oficial de cumplimiento y responsabilidades
   

    

   Rol del oficial de cumplimiento y responsabilidades
   Introducción
   Funciones y competencias del oficial de cumplimiento
   Definición y marco normativo del rol
   Funciones principales del oficial de cumplimiento
   Competencias profesionales y personales necesarias
   Independencia y autoridad en la organización
   Responsabilidad del oficial de cumplimiento
   Relación con otros departamentos de la empresa
   Coordinación con la alta dirección y el órgano de administración
   Compromiso ético y liderazgo desde la dirección ("tone at the top")
   Flujo de información y reporte periódico
   Autonomía y apoyo institucional del rol
   Colaboración con el departamento jurídico y de recursos humanos
   Relación con el departamento financiero y de auditoría interna
   Comunicación con el departamento de sistemas e IT
   Cultura de cumplimiento transversal: trabajo en red
   Las tres líneas de defensa
   El cumplimiento empieza en la primera línea
8. Responsabilidad social Corporativa y su relación con el Compliance
   

    

   Responsabilidad social Corporativa y su relación con el Compliance
   Introducción
   Concepto y evolución del término de RSC
   Origen histórico de la RSC
   De la RSC a la sostenibilidad empresarial: concepto actual
   Principios fundamentales de la RSC
   Beneficios de la RSC
   Beneficios internos
   Beneficios externos
   Beneficios para la sociedad y el entorno
   Normativa nacional e internacional sobre RSC
   Normativa internacional de referencia
   Marco normativo europeo
   Marco normativo español
   Ley 11/2018, de 28 de diciembre, sobre información no financiera y diversidad
   Estrategia Española de Responsabilidad Social de las Empresas (EERSE)
   Plan de Acción Nacional de Empresas y Derechos Humanos
   Otras normas y políticas complementarias
   Relaciones entre RSC y Compliance
   Convergencia entre ética, cumplimiento y sostenibilidad
   La RSC como parte del gobierno corporativo
   El papel del compliance officer en la RSC
   Códigos éticos y políticas internas
   Casos prácticos de integración RSC-Compliance
   Los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) en el contexto empresarial
   Agenda 2030 y los 17 ODS
   Integración de los ODS en la estrategia de cumplimiento
   Casos de empresas comprometidas con los ODS
   Caso 1: Grupo Bunzl España
   Caso 2: Grupo EROSKI
   Caso 3: Factor Energía